员工快手平台违规荐股，董事长收罚单，年内监管严查网上金融乱象

第三方投顾公司直播荐股违规频遭处罚

近日，第三方投顾服务公司鑫鼎盛控股因员工在直播平台违规荐股，收到了厦门证监局的罚单。根据罚单显示，鑫鼎盛控股员工周伟成在2023年6月至2024年7月期间，通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。为此，鑫鼎盛控股被责令改正，公司董事长兼总经理林劲因负有领导和管理责任，被采取监管谈话的行政监管措施，相关员工则被出具警示函。

多家券商及从业人员因直播违规受罚

近段时间，多家券商及其从业人员因在第三方平台违规展业而受到处罚。11月中旬，中天证券沈阳枫杨路营业部及其负责人因直播违规，收到了辽宁证监局的罚单。罚单指出，中天证券沈阳枫杨路营业部存在三大违规情形：一是客户回访工作不到位；二是客户经理从事回访工作；三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。根据相关规定，辽宁证监局决定对中天证券沈阳枫杨路营业部及营业部负责人王昆仑采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，辽宁证监局要求该营业部采取切实有效的措施进行整改。

同花顺子公司因直播违规被罚

同期，同花顺子公司云软件公司也收到了来自浙江证监局的罚单。据了解，云软件公司在直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等多个违规情形。根据相关规定，云软件公司被采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施。

监管层持续打击网上金融信息乱象

今年上半年，慧研智投、爱赢投顾等第三方投顾公司因网络直播管理不规范等问题陆续收到罚单。事实上，监管层面对网上金融信息乱象保持高压严打态势。日前，国家网信办公开表示，今年以来，网信办会同相关部门处置了一批在抖音、快手、微博、微信等平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，清理了金融领域的引流类及诱导性违规信息，加大对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置处罚力度。对于从事助贷业务的网站平台，要求其规范营销信息展示和营销功能设置，加强信息风险披露。

网信部门提示，当前非法金融活动形式多样、隐蔽性强，特别是随着近期资本市场交易活跃度提升，一些账号以“分享炒股技巧”“大佬看盘”“高手指导”为噱头，通过直播、短视频、图文等形式从事非法荐股活动并骗取高额费用，对投资者特别是中小投资者造成财产损失。

在此，提醒广大网民树立正确的投资理念，增强风险意识，切勿轻信“赚快钱”“一夜暴富”“动动手指就赚钱”“锁定牛股”等渲染高收益、高回报的相关信息。注意辨别验证相关网站平台及账号资质，不参与非法金融活动，谨防个人财产损失。